資料圖：位於美國首都華盛頓的美國司法部。（李莎／大紀元）
【人民報消息】中國最大企業之一阿里巴巴集團(Alibaba Group)及其在美國的支付處理商AUS與美國司法部達成不起訴協議，同意支付6億美元，以了結這兩家公司未能防止非法銷售藥物、藥物設備和其它非法產品的指控。
據美國之音報導，美國司法部星期三(7月1日)宣布了這項和解。
阿里巴巴運營著全球最大的企業對企業(B2B)在線交易平臺之一Alibaba.com以及面向全球消費者的在線交易平臺AliExpress.com。AUS原稱支付寶美國分公司(Alipay US)，是螞蟻集團旗下子公司，而螞蟻集團運營著全球最大的移動及數字支付平臺之一--支付寶。
司法部在聲明中說，阿里巴巴承認，在2016年1月至2024年12月期間，該公司未能阻止其Alibaba.com和AliExpress.com平台上的商家進行約8萬筆涉及向美國出口產品的交易，其中包括《聯邦食品、藥品和化妝品法案》(FDCA)列管的一類和二類化學品、藥品以及用於製造假藥的設備。這些銷售活動違反了FDCA及其他聯邦法律，交易總金額超過2億美元。司法部說，在調查期間，聯邦執法部門進行了40多次臥底採購，涉及禁止進口至美國的藥品及假藥製造設備。
司法部說，儘管阿里巴巴有限制在其Alibaba.com和AliExpress.com平臺銷售違禁品的政策，但是有員工對公司合規管控措施不足且未能有效阻止非法產品的銷售與進口提出了關切。此外，阿里巴巴還為商家和買家提供平臺內的私密即時通訊服務，而部分商家利用該服務促成非法交易；在某些情況下，商家甚至利用阿里巴巴的通訊服務引導買家轉至第三方加密通訊平臺，以此進行非法交易。司法部指出，通過收取各種費用，阿里巴巴從這些商家在Alibaba.com上的非法活動中獲取了一些利潤。
司法部說，AUS承認，在2020年1月至2023年12月期間，該公司通過信用卡及經由美國銀行賬戶進行的電匯接受了以美元計價的付款，隨後將資金轉移至境外為其客戶進行結算。AUS承認其自身交易監控系統存在缺失，還承認其反洗錢合規項目未能阻止部分阿里巴巴商家的非法交易。在某些情況下，AUS並未系統性地限制那些被認定銷售違禁商品的商家，而是將這些商家報告給阿里巴巴。至少在其中一個案例中，某商家在被AUS調查並報告後，仍繼續向美國買家銷售違禁產品。
作為不起訴協議的一部分，阿里巴巴和AUS承認對其管理人員、董事、員工及代理人的相關行為承擔責任。阿里巴巴同意支付1.25億美元的刑事罰款並放棄被沒收的2億美元；AUS同意支付8500萬美元的刑事罰款並放棄被沒收的1.9億美元。此外，阿里巴巴和AUS還同意加強其合規體系，並繼續配合美國司法部就此行為開展的任何正在進行或未來可能啟動的刑事調查。
美國司法部說，當局同意與阿里巴巴和AUS和解的原因包括兩家公司為落實和改善合規措施而付出的真誠努力、兩家公司沒有刑事前科並且配合當局調查並肯於承擔責任。
△
