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中共加大金融「反貪」 證券業權貴紛落馬
2024年8月26日發表
【人民報消息】中共金融反腐持續加強，七、八月間中國的證券行業儼然處於風暴眼。
據美國之音報導，多名券商高管被悄然帶走，中層和基層從業者面臨倒查三年、微信聊天記錄也要被審的窘境；中國監管部門正探索保薦業務收費和股票公開發行上市脫鉤，政策一旦落地意味著行業生態發生巨變。分析人士指出，最新一輪針對券商業的整飭，背後有中共政治的考量。
證券業杯弓蛇影
8月21日，中國國家監察網站通報，中國招商銀行股份有限公司原黨委委員、副行長丁偉涉嚴重違法違紀。幾個小時後，中銀證券發布公告，指丁偉作為獨立董事，不參與公司日常經營管理。
中銀證券的緊急澄清，被中國媒體解讀成為證券行業陷入集體焦慮的最新一例，種種跡象顯示，中共正對證券業進行新一波整飭。
8月中旬，中國中型券商國元證券投行業務總裁助理王晨，據報已被紀檢監察部門帶走調查；8月2日，上海證券交易所黨委委員、副總經理董國群落馬，退休4年的中國證監會深圳監管局原黨委書記、局長陳小澎被倒查；稍早前的7月下旬，海通證券副總經理姜誠君被帶走調查，該公司還有個別部門負責人也在配合調查。
澳大利亞悉尼科技大學中國研究副教授馮崇義透過郵件告訴美國之音，證券業再掀波瀾並不難理解：「習近平將他個人的權力安全放在首位，已經不再顧忌對經濟發展造成重大打擊。習近平上台之後一直就通過『反腐』來鞏固權力，但金融領域專業性強、牽涉面廣、科技含量高，因而在這一領域的『反腐』相對滯後。」
證券行業危機驟起，被認為是中共最近一輪巡視的結果。4月中旬，二十屆中共中央第三輪巡視進駐工作完成，15個巡視組對34家經濟工作部門和金融單位開展常規巡視。截至8月中旬，2024年共有75位保薦代表人受到處罰，共涉及24家券商，監管層對券商開出超過200張罰單。目前，外界並不清楚這一波打擊會持續多久。
澳大利亞悉尼科技大學教授馮崇義指出，中共中央強化金融及券商行業的反腐和打擊力度，不是始於今日，而是2020-2021年，當年就大造打擊資本「野蠻生長」和「捍衛金融安全」的輿論並采取一系列嚴厲行動。
「防君子難防小人」
輿論聚焦的背後，是券商從業者面臨的壓迫感。華南地區一家券商機構的工作人員告訴美國之音，身邊的監管確實在加強：「一方面是虛一點的，形形色色的主題學習、警示學習，緊箍咒從沒有斷過。另一方面相對實一點，過去的一些做法，今年在強化和升級。」
這位不願具名的券商人士提到「內部四查」，一查股票交易賬戶，二查銀行流水，三查微信聊天，四查征信報告：「以前是領導點誰的名字，誰就交上去，但今年已變成人人提交。以前忙業務稍微晚交了，或者哪一項沒交，也沒人催，現在情況已經不同。我也聽說有些券商對員工的股票交易賬戶倒查3年，但我們公司還沒有實行。」
這位券商人士談及的倒查違規炒股，是券商近期自查升級的動作之一。根據中國經濟新聞報《21世紀經濟報道》的報道，部分頭部券商近期針對內部人員及其親屬的股票賬戶展開三年倒查，透過交易設備、IP等的鎖定和追查，判斷賬戶背後的實際控制人，以發現並遏制違規炒股行為。
受訪的這位券商人士同時介紹：「雖然嚴格了不少，但這些操作其實也還是防君子難防小人。就一般員工而言，銀行流水查的是工資開戶行，交微信記錄前大家把很多內容都刪了，交易賬戶、征信報告是沒法改，但是真想打些歪主意的人，也不會用個人的身份去做資金往來的交易。怎麼查領導，我們不清楚，但是領導們的辦法肯定比員工多。」
金融反腐還是政治反腐？
談及金融反腐是否是政治反腐，這位券商從業者表示：「是不是和打擊王岐山的勢力有關系？說實話，我們到不了那個級別、不了解情況，我們更關心的還是自己的收入，什麼時候不再減少。但是，因為站錯隊而出事，是有可能的。我們單位就有領導最近被查，而提拔他的上級領導此前幾個月落馬了。」
深圳一位不願透露姓名的金融觀察人士告訴美國之音：「在金融行業，利用職務便利牟利的方式很多。最近嚴打的證券行業，老鼠倉這幾年其實也沒消停。投資經理和相關利益方有信息優勢，在公司買入股票或其他證券前先行買入，等到公司資金將股價拉高後再賣出，他們就在中間賺取差價了。但說實話，老鼠倉也是低級的，IPO保薦承銷是重災區。」
這位金融觀察人士認為，金融反腐中的政治考量是客觀存在的：「像肖建華、吳小暉等等，這種空手套白狼地拿到各種金融牌照來給權貴利益輸送。包括這種人在內，不是什麼作風問題，也不是單純地利用職務便利去謀經濟利益，更多地應該是破壞了金融監管秩序，影響了金融安全。因為涉及到不同派系的人，政治博弈也是難免的。」
馮崇義認為，金融證券領域是紅二代權貴資本的大本營，習近平在這個領域「反腐」，是出手收拾各路權貴，是習近平與紅二代權貴攤牌，習近平上台得到紅二代權貴的鼎力相助，但他集中一切權力之後雙方已形成對立。
一邊加大打擊，一邊鼓勵重組
在打擊證券行業力度增大的同時，中共也在鼓勵大型券商整合重組，同時向外國資本承諾對證券行業做更多開放。目前中國有10家外資控股券商，其中4家是獨資。證券行業的波詭雲譎引來分析人士的關注。
美國南卡羅萊納大學艾肯商學院教授謝田告訴美國之音，現在出現整合是很自然的，當證券行業走下坡路的時候，這個行業肯定會經受一些巨大的波動。一些自身狀況比較好的、比較健康的企業，就會趁機去吞並一些困難企業，或者解雇很多人，好的資產會被搶著收購。
「而在政治層面，和習近平關系比較好的，或者主動向習近平派系投降的、輸送利益的，一定會在重組中獲益。我覺得就整體情況來說，中共的權貴也知道中共政權岌岌可危，不知道什麼時候會掛掉，或者不知道什麼時候就會失去特權。在不確定性很高的情況下，他們一定會利用更多的、所有的機會來盡快掠奪財富，所以券商行業肯定越反越腐。而習近平的派系，也趁機尋找進入這些企業或商業的機會。」
談及中共最近加速外資進入券商領域的承諾，謝田認為：「中國現代金融業已經是慢慢發展起來了。中共逐漸覺得覺得西方的一些做法，可能不足以構成太大的威脅，所以有些管控是越來越放松了。當然，中國經濟下滑，不再是世界工廠，外國資本也在撤離中國，所以中共現在給出的這些好的條件，實際上是為了繼續能夠吸引他們或保住他們、留住他們。」
「外資券商可能吸引中國國有券商的從業者跳槽，但中國金融成長期的大量的融資機會已經過去，盛宴已經進入淡季了。權貴有可能進入外資券商擔任高管，但更多的注意力是把他們已經賺到的錢拿出來再投資海外，在美國、歐洲投資。」
馮崇義告訴美國之音：「習近平集團強化對金融資本的控制，強化金融及券商行業的『反腐』，一方面與其他權貴搶奪金融資源，另一方面也堵死其他權貴和民間的資本外流。同時，習近平集團與西方發達國家攤牌，國際資本可以進入中國在黨國控制下賺錢，中國資本及國民大數據卻不能流出去被西方掌控。」
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